ニッキン　FITフォーラム

全銀協におけるコンプライアンスへの取組みと
今後の法改正への対応について

金融庁から「金融サービス業におけるプリンシプル」が示され、金融機関による自主的な取組みが期待されています。全銀協では、「コンプライアンスの徹底など自律的な枠組みの整備・強化」にも取組んでおりますが、今後これまで以上に、コンプライアンス部門の役割が重要になります。このセミナーでは、全銀協の取組状況および予定されている法改正への対応についてご説明し、金融機関の取組みの一助になればと考えております。

窓口セールス支援システムを活用した、
リスク商品販売のコンプライアンス対応

昨年９月より施行された金融商品取引法では、投資家保護と不公正な取引手法排除の観点から、コンプライアンスの徹底が必須となっております。本セミナーでは金融商品取引法におけるリスク商品販売の課題・問題点を整理した上で、窓口販売でのコンプライアンスチェックのポイントや、モニタリングの観点・方式などについて、弊社パッケージ「窓口セール支援システム・SalesSatellite」のデモを交えて解説いたします。

コンプライアンス強化のための紛失・誤廃棄を防止する文書管理ソリューションのご紹介

金融機関にとってコンプライアンスと内部統制が厳格に求められる中で、文書管理体制の整備と事務の効率化の両立が課題となっています。今回は、紛失・誤廃棄の防止などのコンプライアンスリスクに対応しかつ効率的な文書管理の実現できる仕組みをご紹介します。１部では銀行の営業店文書管理システムによる全文書の台帳管理による可視化事例。２部では集中センターの中の文書の加工工程ごとの所在・トレーサビリティ管理事例。３部では現物メディアの安全で効率的な貸出・所在管理事例についてご紹介します。

地域金融機関のコンプライアンスとセキュリティを強化するＮＥＣのチャネルソリューションのご紹介

金融商品取引法の施行による利用者保護の重要性や、ますます複雑化・巧妙化する組織犯罪からの防御等地域金融機関に求められるコンプライアンス、セキュリティ強化への要請はより一層高まってきております。
ＮＥＣは本セミナーにて、先進技術によりこれらへの対応を円滑に実現しつつ、攻めの経営、顧客信頼の確保を担うべくチャネルソリューション「コンタクトセンター」「異常取引・不正口座モニタリング　アカウントプロテクター」をご紹介いたします。

金融商品取引法、Ｊ−ＳＯＸ法対応を支えるＩＴ活用
〜ＳＬＣが提案する現実解〜

金融商品取引法の施行やＪ−ＳＯＸ法の適用開始など、これまで以上にコンプライアンスへの取り組みが求められています。本セミナーでは、ＩＴの活用による効果的な方策をご紹介します。
（１）販売現場でのサービス均一化と、適切かつ十分な説明・情報提供を行える環境を実現する「顧客プロファイリングシステム」。
（２）様々なソリューションを効率・効果的に組み合わせ、Ｊ−ＳＯＸ法の課題を解決する。