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2020年7月3日号2面 金融庁、適合性違反で行政処分も、監督指針改正し対応しやすく

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 金融庁は監督指針を改正し、顧客の意向や属性に合わないリスク性商品の不適切な販売に行政対応しやすくする。金融機関が投資信託や外貨建て貯蓄性保険などを勧誘する際に順守を求められる適合性の原則や、誠実公正義務に反する行為に行政処分での対応も検討する。
 現行法令上も適合性の原則に違反した行為に行政対応する法的根拠はあるが…


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